每经编辑：杜宇

6月3日晚间，证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》。

新三板直接转板上市制度正式发布

6月3日晚间，证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》。这意味着新三板转板制度正式落地。

对于转板上市条件，《指导意见》规定，申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。挂牌公司转板上市的，应当符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可以根据监管需要提出差异化要求。试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市。

转板上市程序方面，《指导意见》明确，转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。转板上市程序主要包括：企业履行内部决策程序后提出转板上市申请，交易所审核并作出是否同意上市的决定，企业在新三板终止挂牌并在上交所或深交所上市交易。

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。其中精选层公司首先需要是创新层挂牌公司，且在全国股转系统连续挂牌满12个月的，此外，还需满足市值、营收、净资产、股本、股东人数等一系列条件。

首批6只新三板公募基金获批

首批6只新三板公募基金产品已获证监会同意注册。这6只产品分别来自华夏基金、南方基金、汇添富基金、富国基金、万家基金、招商基金等基金公司。另外，工银瑞信等基金公司的新三板基金产品也在排队待审。

业内人士认为，新三板公募基金产品获批，标志着新三板改革措施中“引入公募基金等中长期资金”的政策正式落地实施。首批新三板公募基金产品获批，将带来增量资金参与新三板公开发行，这对于提高交易活跃度、稳定市场发展预期，确保新三板公开发行成功落地具有重要意义。

新三板公募产品获批后，一部分尚不符合新三板投资者适当性管理要求的普通投资者，可以通过购买公募基金参与新三板市场，分享优质创新创业型企业的成长红利；同时，公募基金投资范围进一步拓宽，基金管理人更好发挥专业管理能力、支持国家创新发展战略的空间进一步打开。

新三板迎来百万合格投资者

据中国证券报，截至6月2日，新三板合格投资者累计开户数量已突破百万，达1004858户，较本轮新三板改革启动前增长近80万户。4月以来，交易日日均新开户数保持在1万户以上。

打新攻略

新三板的交易权限分为三类，不同类别的开通条件不一样：

需要注意的是，开通新三板权限前，需开通深圳A股证券账户，另外，暂时仅支持个人身份证客户在线办理，个人非身份证客户及机构需到营业部办理。

满足上述条件，就可以通过手机进行网上开户了，券商的开户流程大同小异，根据APP的引导一步步来就可以完成开户。

新三板精选层网上打新的优势主要有两点：

一、没有市值要求，有现金就能打新

新三板精选层现金打新和港股打新很类似，网上投资者参与申购无存量持仓市值要求，只需要申购时缴付申购资金即可参与，最低申购100股，最高可达网上初始发行数量的5%。

值得注意的是，新三板打新缴款的时点与金额与目前主板、科创板存差异，目前主板、科创板“打新”是确定中签后按中签股数对应的金额缴款；而新三板因为是现金打新，所以打新时需要全额缴付申购资金，待获配股数确定后退回多缴款项，缴款至退款之间间隔约两个交易日。

二、新股分配平均主义

当网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。

其中不足100股的部分，汇总后按时间优先原则向每个投资者一次配售100股，直至无剩余股票。市场预计，按照目前全市场符合新三板精选层开通条件的投资者数量来看，基本都能100%中签。

新三板还能网下打新，不过只有采取询价的定价方式才有网下打新这一说法；网下打新有一定门槛，需要协会注册并开通精选层权限；可能会一定的锁定期。

交易

2020年3月30日起，新三板全面实施《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》， 新三板精选层的交易机制如下：

A、交易时间安排：

附件1：中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见 .pdf

附件2：《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》立法说明.pdf

每日经济新闻综合（证券时报、中国证券报、证监会官网）

每日经济新闻

大河报·大河财立方记者 陶纪燕 裴熔熔

8月7日，龙都药业、中平自动，河南两家企业同日宣布挂牌新三板。

丨龙都药业2017年营收1.52亿，净利润1170万

8月6日，河南龙都药业股份有限公司（简称龙都药业）发布《关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告》。公告称，经全国中小企业股份转让系统公司同意， 河南龙都药业股份有限公司于今天2018年8月7日起在全国股转系统挂牌公开转让，证券简称为龙都药业，证券代码872918，转让方式为集合竞价。大河财立方－中原地区最具影响力财经全媒体平台←戳我下载

据了解，河南龙都药业股份有限公司注册地为河南省淮阳县，前身为河南龙都药业有限公司，成立于2003年，注册资本为505万元。 2017年11月27日，变更为河南龙都药业股份有限公司，注册资本为3030万元，主营业务为中成药的生产与销售。

根据此前发布的公开转让说明书显示，此次挂牌新三板股票发行总量为3030万股，每股面值为1元。年报显示，龙都药业2016年度、2017年度营业收入分别为1.46亿元、1.52亿元，净利润分别为1051.28万元、1170.11万元。

截至其公开转让说明书签署日，龙都药业控股股东为重庆泰昊企业管理有限公司，实际控制人为穆林，该公司的股权结构图如下所示：

丨背靠平煤神马大树，中平自动定位智能矿山、智能工厂

8月6日，河南中平自动化股份有限公司（简称“中平自动”）发布公告，公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意，将于2018年8月7日起在全国股转系统挂牌公开转让。

根据中平自动7月24日披露的公开转让说明书，中平自动此次发行的是人民币普通股，每股面值1元，发行数量为3200万股，采用集合竞价方式转让。

中平自动最终实际控制人为河南省国资委，平煤神马集团通过其全资子公司机械装备集团间接持有中平自动37.50%的股份。

中平自动成立于2014年8月，注册资本为3200万元，主营业务为基于物联网技术为支撑的信息系统集成服务以及与系统集成有关的商品销售业务，致力于为煤炭、化工和电力等行业客户提供自动化、信息化、智能化的智能矿山和智能工厂整体解决方案。2017年和2016年度，中平自动业务收入分别为4409.43万元和2053.89万元，净利润分别为120.48万元、45.34万元。

End

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