股市的老手大都有这样的经验，只要不是追高买入的，大部分被套的股票很快就会回本，一天两天有的三五天。关键在你能不能坚持住，能不能抗住。

炒股玩的是心态。那么怎么样才能有一个好的心态呢？心中没底才慌乱。有了计划，心中就有底就不会慌乱。今天在这个价位买入，涨了怎么办，跌了又该怎么办？涨了的话，能赚多少？被套了怎么办，割肉的话能承受多少的亏损？

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一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股

二、本所将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。

三、本所保留对本指南的最终解释权。

一、证券简称与证券代码的确定
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二、发行指南
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三、上市指南
........................................................................................................................ 3

四、申请文件
........................................................................................................................ 4

五、部分申请文件的参考格式
............................................................................................ 7

六、业务咨询电话
.............................................................................................................. 10

七、发行上市流程图
.......................................................................................................... 12

一、证券简称与证券代码的确定

二、发行指南

(1)披露招股意向书(招股说明书)摘要；

(2)披露招股意向书当日，在网下发行电子平台提交网下发行申请，并向

版)(Ver 3.0)；

(3)主承销商协助发行人尽快到中国结算深圳分公司了解办理股份登记、

2. T-3 日

3. T-2 日之前

和深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册(投资者版)(Ver 3.0))。

(1)主承销商根据初步询价结果，确定有效报价配售对象名单、发行价格

(2)主承销商在保荐业务专区“发行上市业务－发行基本情况表”栏目填

(1)发行公告见报并于当日在巨潮网站披露；

(2)主承销商 10:00 前向深交所上市推广部报送发行申请书面文件(清单

(3)发行人确定网上和网下申购资金验资会计师事务所，以传真方式通知中

(1)投资者缴款申购；

(2)发行人确定网上网下申购资金验资会计师事务所；

(3)主承销商 17:00 前将《股票首次发行网上认购资金划款申请》(下载网

(4)16:00 后，主承销商向深交所上市推广部获取书面新股发行初步结果，

(5)16:00 后，中国结算深圳分公司资金交收部组织主承销商及会计师事

(6)如网下发行需要摇号，主承销商联系摇号机构，准备 T＋1 日摇号事宜。

(1)10:00 前：如回拨，主承销商将发行基本情况表(主承销商盖章，表

(2)主承销商 15:00 前按照规定的格式制作新股网下配售结果文件，并将

(3)中国结算深圳分公司资金交收部冻结实际到账的有效申购资金，16:00 3

(4)主承销商 17:00 到深交所上市推广部领取新股发行结果；

(5)主承销商准备新股发行网上申购情况及中签率公告，联系指定媒体于

(6)如网下发行需要摇号，主承销商上午主持网下发行摇号仪式；

(7)如网上发行需要摇号，主承销商联系摇号机构，准备 T+2 日摇号事宜。

(8)主承销商协助发行人 10:00 前到中国结算深圳分公司登记存管部办理

(1)披露新股发行网上申购情况及中签率公告、网下配售结果公告；

(2)如网上发行需要摇号，主承销商上午主持网上发行摇号仪式；

(3)主承销商上午 11:00 前将摇号结果送达深交所上市推广部；

(4)主承销商准备网上中签摇号结果公告，联系指定媒体于下一个交易日

(5)中国结算深圳分公司资金交收部将网下新股募集资金划至主承销商自

(1)披露网上摇号中签结果公告；

(2)中国结算深圳分公司资金交收部将网上新股募集资金划至主承销商结

(3)主承销商到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说

(4)主承销商尽快将网下、网上募集资金划入发行人指定账户，发行人请

(1)主承销商协助发行人到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记

(2)主承销商督促发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取股东

(3)主承销商协助发行人尽快办理工商登记变更手续。

三、上市指南

2. L-2 日或之前(L 日为新股上市日) 4

(1)8：30 前保荐机构在保荐业务专区“发行上市业务－上市数据填报”

(2)保荐机构按照上市文件清单要求向深交所上市推广部报送其他上市申

3. L-2 日

(1)保荐机构到深交所上市推广部领取股票上市通知书；

(2)保荐机构联系指定媒体披露上市公告书；

(3)发行人到深交所上市推广部领取股票上市初费交款通知，交纳上市初

(1)披露上市公告书、上市保荐书及法律意见书(创业板发行人还需要同

(2)保荐机构和公司做好上市准备。

(1)公司及参加上市仪式的其它人员于上市当日 8：45 到本所；

(2)贵宾签到并佩戴胸花；

(3)上市仪式开始，贵宾、嘉宾入场；

(4)主持人介绍贵宾；

(5)企业领导讲话；

(6)深交所领导向公司董事长赠送纪念品；

(7)在大屏幕的提示下，公司领导敲响开市钟；

(8)上市仪式结束。

四、申请文件

9. 发行方案(主承销商盖章)。

(1)个人简历、学历证明(复印件，学历证明需公司盖章)；

(2)联系方式，至少应包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信

(3)董事会秘书资格证书(如有，复印件加盖公司公章)。(书面文件的电

(1)控股股东和实际控制人承诺书，内容为自发行人股票上市之日起三十

(2)发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员承诺书，内

(3)发行人及其控股股东承诺书，内容为发行人招股说明书有虚假记载、

(4)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相

(5)保荐机构、会计师事务所等证券服务机构承诺书，内容为因其为发行

(6)发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员等责任主体作出公开

(7)公司董事、监事和高级管理人员持有股份情况及《董事(监事、高级

(8)《控股股东、实际控制人声明及承诺书》(请在本指南所附链接下载声

应至少包括：(1)非社会公众、社会公众持股数量及比例情况，社会公众定义

参见本所股票上市规则 2012 年修订版第 18.1 条、或创业板股票上市规则 2012

年修订版第 17.1 条规定；(2)以表格形式详细列明非社会公众的信息：如为法

人，应列明名称、组织机构代码；如为个人，应列明姓名、身份证号码；(3)

注：1.保荐机构第一次报送上市申请文件时需同时报送 1 本招股意向书；

2.以上第 14 项至第 25 项文件可以在股票发行结束后报送。

五、部分申请文件的参考格式

1.中文证券简称应选自公司中文名称，长度不超过 4 个汉字；公司可以从中文名称中选

2.英文证券简称控制在 20 个字符以内，包括空格、单词缩写符(.)等，不区分 A、B 股；

容与格式》(2012 年修订)第二十一条分行业资料的规定，将公司上年度占营业

一、发行人的概况；

二、申请上市股票的发行情况；

三、保荐机构对公司是否符合上市条件的说明，针对上市条件逐条发表意见；

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明；

五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；

六、对公司持续督导期间的工作安排；

七、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；

八、保荐机构认为应当说明的其他事项；

九、保荐机构对本次股票上市的推荐结论。

六、相关机构联系电话

七、发行上市流程图

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