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2024-04-30 16:52分类:股票知识 阅读:

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书(〔2019〕70号)显示,经查,常州博泽投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“常州博泽投资”)在开展私募基金业务中,存在以下问题:

一、常州博泽投资在中国证券投资基金业协会登记的注册及办公地址为江苏省常州市武进区常武中路18号常州科教城创研港2号楼1203-3,2018年9月常州博泽投资实际经营地变更为常州市钟楼区经济开发区桂花路28-3号,上述经营地址变更未按照规定及时向中国证券投资基金业协会报告并办理变更手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

二、常州博泽投资管理的天晟均衡配置1号、恒盛私募证券投资基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

三、常州博泽投资管理的天晟均衡配置1号共有3名投资者认购份额,截至检查之日常州博泽投资仅收集并保存1名投资者的基金合同,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对常州博泽投资采取出具警示函的行政监管措施。常州博泽投资应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日内向江苏证监局提交书面报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为行政处罚原文:

【行政监管措施】关于对常州博泽投资管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函行政监管措施的决定

常州博泽投资管理合伙企业(有限合伙):

经查,你企业在开展私募基金业务中,存在以下问题:

一、你企业在中国证券投资基金业协会登记的注册及办公地址为江苏省常州市武进区常武中路18号常州科教城创研港2号楼1203-3,2018年9月你企业实际经营地变更为常州市钟楼区经济开发区桂花路28-3号,上述经营地址变更未按照规定及时向中国证券投资基金业协会报告并办理变更手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

二、你企业管理的天晟均衡配置1号、恒盛私募证券投资基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

三、你企业管理的天晟均衡配置1号共有3名投资者认购份额,截至检查之日你公司仅收集并保存1名投资者的基金合同,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对你企业采取出具警示函的行政监管措施。你企业应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2019年8月30日

(责任编辑:赵金博)

 

加杠杆炒股凶猛!融资盘激增1663亿,最受宠是谁?券商称这三类A股100度“沸腾了”

满仓还不够,投资者杠杆急速增长。

今早最新数据,昨日两融的融资盘又增加了89亿元,达到8772亿元。

而就在22个交易日前的2月1日,融资余额还只有7109亿元;短时间内融资余额暴增1663亿元。而同期融券余额也有所增加,从60亿元增至90亿元。

虽然最近几个交易日市场有所震荡,然而投资者加杠杆未减。

有老股民表示,如果牛市真来了,空仓和低仓肯定不行,目前已经满仓,然后加了一部分杠杆。只有把仓位加上去,才能最大程度获益,当然,市场如果回调或下跌,风险也更大。

最近一段时间的行情,显然让高仓位和加杠杆的投资者收益颇丰,而低仓位和空仓的投资者则踏空。甚至有段子说,“踏空比亏钱还难受”。

2月以来融资快速增长

2月以来,伴随着市场行情的不断回暖,融资金额不断增长。

截至3月12日上交所融资余额报5341.77亿元,较前一交易日增加56.38亿元;深交所融资余额报3430.65亿元,较前一交易日增加32.18亿元;两市合计8772.42亿元,较前一交易日增加88.56亿元。

而随着市场行情火爆,尤其是成交额屡屡突破万亿元。尤其是春节后2月11日开始,每天的融资金额都在明显增长,2月11日以来仅有3月1日略微净流出不到3亿元,每天保持净买入。

22个交易日增加1663亿元,日均增长76亿元。其中最多的一天增长了180亿元。

单周流入588亿创2016年以来新高

根据中原证券统计,上周单周两融资金流入量达588亿元,达到了2014年底牛市水平,也创了2016年以来单周新高。

大金融农业5G创投等热点股票受追捧

从融资流入增长比例来看,券商、金融科技等大金融,猪肉等农业股,5G、创投等板块和概念的热点股受追捧。

而从券商研报来看,市场热度很高。加杠杆的同时,基金君也提醒,炒股不开心,投资有风险,杠杆需谨慎。

券商称A股温度很高

中信证券策略团队上周末的研报,首次编制并推出“市场温度指数”判断市场情绪而非方向。

当前上证综指/沪深300/中证500/创业板指的“温度”分别达到76度/76度/95度/100度。近2个交易日上证综指/沪深300的“温度”正在快速向正常水平回落,而中证500/创业板指“温度”仍处于顶峰。

按照市场温度指数,测量了上证综指、上证50、沪深300、中证500、创业板指、创业板50和中证1000一共7种指数的“温度”。过高的市场温度并不影响中期趋势,但大概率带来短期剧烈波动回调。

从各指数情绪“温度”的历史趋势来看,触及“高温”区域后短期内估值往往都有剧烈的波动回调,随后逐步趋于平静,难以持续维持在“高温”区域。

根据上述温度测算,创业板指/创业板50/中证1000的“温度”都达到了100度;创业板指和中证1000的情绪“温度”仍处于历史最高位,甚至高于2015年上半年的水平。

(文章来源:中国基金报)

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