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科创板开市以来首批退市项目来了。
4月21日晚，上交所正式下发对*ST紫晶存储（688086.SH）、*ST泽达易盛（688555.SH）终止上市监管工作函。
这源于两家公司的IPO招股书、上市后的多份年报均存在业绩造假等情况，涉嫌欺诈发行以及其他的信披违规行为，就此成为科创板首批退市企业。
“本所已经发出重大违法强制退市的事先告知书，请公司充分提示风险，做好股票终止上市的有关工作。”上交所指出。
证监会也对此做出了表态。
“我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为‘零容忍’要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。”证监会指出。
作为科创板造假第一案，紫晶存储自2020年2月上市前后的4年内累计虚增收入7.66亿元、虚增利润3.76亿元。同时还存在违规担保的行为。2016年末、2017年末、2019年末至2021年末，其违规担保金额分别为0.10亿元、0.10亿元、1.45亿元、1.75亿元和4.18亿元。
事件东窗事发后，紫晶存储的实控人郑穆等高管均遭到证监会的处罚，但其仍提出申辩，企图撇清责任。
“无主动发起虚假业务的动机和恶意，协助紫晶存储收回应收货款的方式或有不妥之处，但并未损害上市公司和中小股东的权益。”郑穆指出。
该意见并未被证监会采纳。
“郑穆直接参与多个涉案的虚假项目，安排、筹措资金作为虚构业务回款，安排相关人员办理违规担保，足以认定其具有实施违法行为的主观故意。”证监会指出。
值得注意的是，紫晶存储目前仍未就2022年财报聘请审计机构完成审计，而距离4月30日年报披露截止日已不足半个月。
“目前，公司尚未聘请2022年度年审会计师，你公司应高度重视公司2022年年报的编制和披露工作，尽快聘请年审会计师并积极配合，充分保障投资者的知情权。”上交所指出。
有市场人士猜测，紫晶存储或并不是不愿聘请审计机构，而是“无人敢接”，该事件后续将如何发展仍需观察。
担任紫晶存储IPO保荐机构的中信建投（601066.SH）则已就投资者赔付，采取了相应的措施。
4月21日，中信建投宣布与紫晶存储的其他中介机构共同出资10亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。
目前监管部门对该案件的追责仍未升级至中信建投，而主动赔付是否可以减轻后续追责力度也受到了市场的关注。
“在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。”证监会指出。
作为科创板首批退市项目的另一家企业，泽达易盛IPO保荐机构和持续督导机构东兴证券（601198.SH）则已被证监会提起立案调查。
泽达易盛在上市前后的6年间通过虚构业务等方式累计虚增收入、利润5.63亿元、2.96亿元，占比分别高达64.64%、91.64%。
泽达易盛在提出抗辩时，否认了其虚构业务的行为。
“有商业背景、项目情况、实际发生人工成本、相应外部协助开发、实物交付等证据可以佐证相关业务不是虚假业务。”泽达易盛指出。
该意见同样未被证监会采纳。
“对泽达易盛每一笔虚假业务的认定，均是结合泽达易盛相关记账情况、记账凭证、当事人陈述、相关证人证言、相关公司情况说明、资金流水、工商资料、相关业务合同等证据综合分析。”证监会指出。
在业内人士看来，这两个案例具有一定的示范效应，监管层将会对中介机构、发行人等主体在信披违规过程中所需承担的责任，继续保持从严监管态势。
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新浪正式宣布完成私有化，新浪董事长曹国伟在向全体员工发布内部信中表示，新浪私有化不是一个时代的结束，而是用一个新的架构更好地去开拓未来。
新浪财经报道，从美国纳斯达克退市后，新浪将改名为“新浪集团控股有限公司”，成为一家由新浪董事长曹国伟和新浪管理层共同控制的私人企业。
曹国伟在内部信中称，私有化之后，新浪集团依然是微博上市公司的控股股东。业务方面，原有新浪的一些垂直业务，如新浪财经、新浪金融以及新浪体育等，将更加独立地发展。
以下为曹国伟内部信全文：
新浪的全体员工们：
昨天是新浪股票在美国纳斯达克公开交易的最后一天。在经历了21年的风风雨雨、跌宕起伏之后，新浪公司从纳斯达克退市，成为一家由我和新浪管理层共同控制的私人企业，并改名为“新浪集团控股有限公司”。
新浪公司的私有化，一方面是为了改变多年来由于历史原因形成的、新浪与微博作为母公司和子公司同为上市公司的这样一个不甚合理的资本架构；另一方面也是为新浪集团未来更加多元化的发展提供更多的灵活性。
新浪公司的私有化对我们目前的业务不会产生任何重大的影响。私有化之后，新浪集团依然是微博上市公司的控股股东。以新浪移动为主体的原新浪门户业务将与微博业务更紧密地整合，而原有新浪的一些垂直业务，如新浪财经、新浪金融以及新浪体育等，将更加独立地发展。与此同时，新浪集团在未来将加大投资力度，加快并购步伐，实现集团业务的多元化发展。
新浪公司的私有化不是一个时代的结束，而是我们用一个新的架构更好地去开拓我们的未来。希望新浪的全体员工继续努力、不忘初心、砥砺前行，在这个充满活力的时代，不做“前浪”，只做“新浪”。
新浪董事长
曹国伟
2021.3.23
