交易心理学

控制风险敞口的3个因素

将相同的投资策略应用于 MSCI 新兴市场除中国指数范围的结果是一致的，这表明这在大多数新兴市场国家是一个长期存在的问题。

（2）内部流程——①财务/会计错误、②文件/合同缺陷、③产品设计缺陷、④错误监控/报告、⑤结算/支付错误、⑥交易/定价错误

在投资期权时，投资者应当了解自身的风险承受能力，避免承担过度风险，根据自身情况选择仓位及交易策略。例如，期权卖方可能随市场变动需要不断补充保证金，故期权卖方开仓时应当考虑自身资金实力，避免因保证金不足而被强行平仓。

·劳动生产率=(截至当月累计工业增加值总额*12)/(行业职工平均人数*累计月数)

基本面分析：

值得注意，Foley是彭博7-9月季度调查中预测最精准的分析师，她预计美联储将在明年晚些时候放松政策。

（6）声誉风险——多维、综合风险

②核心存款指标= 核心存款/ 总资产【高，好】

（2）内部评级法。

（4）外部事件——①外部欺诈②洗钱③政治风险④监管规定⑤业务外包⑥自然灾害⑦恐怖威胁

技术上，从目前汇价整体走势上看，昨日再次形成反复震荡的走势，从目前形态来看，今日的行情依旧延续区间，因为明日凌晨有美联储会议纪要，在操作上采取保守法，只做突破单，其他一律不做，无论消息面之前，还是消息面之后，只要区间突破只做跟随即可，止损放50点，目标点位100点。

③贷款总额与总资产的比率= 贷款总额/ 总资产【低，好】

信用衍生品有：①信用违约互换（Credit swap，CDS）

第8章 银行监管与市场约束

预期损失率=预期损失/资产风险暴露

将中国排除在广阔的新兴市场之外，会对基本面、行业和国家风险敞口产生重大影响。

内部评级法不同于内部评级体系。

⑥易变负债与总资产的比率= 易变负债/ 总资产【低，好】

• 会计师变化；• 销售额不断降低或迅速增加；• 销售收入总额与销售收入净额之间出现巨

（1）合格抵（质）押品（Collateral）【内部评级初级法，需将抵押拆分为金融质押品、应收账款、商用房地产居住用地、其他。内部评级高级法可自行认定抵押，违约损失率的差异】

1．流动性风险指标

在亚太地区，金融类股和医疗保健类股本周重获对冲基金的喜爱，材料类股和工业类股净买入量是最多的。

节后以来，市场资金流入主要集中于螺纹钢、铁矿石和铜，流入资金合计近百亿，占整个市场资金流入接近一半，且呈现持续流入态势，二月已连续两周流入。

由于美国就业人数超出预期，货币经理们积极减少了其净黄金敞口，同时近期国际贸易乐观情绪持续升温也是导致抛售的重要原因。联邦公开市场委员会（FOMC）将保持其先前的立场，即不希望再进行额外降息的预期导致多头急剧下降，而空头增加了头寸。

预期损失(EL)【提取损失准备金、冲减利润】、非预期损失(UL)【资本金】、灾难损失(SL)【严格限制】。

③客户投诉占比=每项产品客户投诉数量/该产品交易数量

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