行情回顾

上交所：科创板股票上市首日起可作为融资买入及融券卖出标的证券

三季度股市交总体呈现稳步上涨的行情，上证指数三季度累计4.9%左右的上涨。特别是6月份以来，行情活跃度有所提高，8月份已经实现了月线三连阳，股指也站上了久攻不下的3300点。这跟融资买入额提高有密不可分的关系。

融资买入额占比7.8.9月分别为10.08%、10.24%、10.21%，9月因受国庆、中秋双节临近谨慎情绪升温影响，有所回落。

昨日A股全天表现强劲，盘中在触及3400点后小幅震荡，之后强势突破，后持续拉升。报收3438.80点，涨幅2.34％，创业板、中小板、深成指等均有不同幅度的上涨，多方情绪持续释放。大金融（保险、券商、银行）板块领涨两市，同时，贵金属、数字货币等板块表现同样亮眼，但相比之下，农牧、民航机场、大消费等概念涨幅偏弱，资金热情不高。北上资金净流入79.10亿元。

上一交易日，两融余额为14742.92亿，较前一日的14558.96亿上升了183.96亿，升幅为1.3％。融资买入额1241.71亿，较前一日的760.82亿上升了480.89亿，升幅为63.2％。融资偿还额为1079.01亿，较前一日的829.21亿上升了249.8亿，升幅为30.1％。

从数据来看，融资净买入额排名靠前的个股分别为：东方财富（8.08亿）、君正集团（3.58亿）、协鑫集成（3.28亿）、宁德时代（2.92亿）、华兰生物（2.46亿）。生物疫苗（君正集团、华兰生物）再次被杠杆资金关注，同时，新能源汽车（宁德时代）以及消费电子（协鑫集成）作为近期热门以及前期多次被爆炒的股，投机客集中涌入。最后，东方财富长期以来是融资客关注的焦点，券商股的大幅拉升，使得东方财富再次成为融资盘的热门标的，市场热度大幅飙升。

从数据来看，融券净卖出额排名靠前的个股分别为：海通证券（1580.1万股）、京东方A（884.63万股）、中国天楹（478.61万股）、交通银行（462.7万股）、光大银行（417.5万股）。海通证券长期以来一直是融券盘的热门标的，昨日券商板块的大幅拉升也为融券盘提供了绝佳的介入机会，同时，由于业绩承压，银行股（交通银行、光大银行）均成为融券卖出的热门股。

普通两融，也有融券业务，但券源以及数量非常有限，标的券主要是上证50ETF和沪深300ETF成份股，专项融券则可以提供更丰富的券源。

信达证券表示，纺织服装板块基本面表现良好、成长逻辑持续的优质纺织服装公司估值处于历史低位，为长期配置的资金提供买入机会。

也有券商从业人员提示，两融账户只是一个权限，参与两融交易需注意风险，比如，如果低于维持担保比例，会触发强制平仓的要求。

融资盘，无论对于个股还是大盘，都有助涨助跌的功能，更需谨慎对待。

同时，科创板股票自上市首日起可作为融资买入及融券卖出标的证券，上交所将于每个交易日开市前公布当日科创板融资融券标的证券名单。科创板存托凭证开展融资融券业务的相关安排参照科创板股票有关规定执行。

融券交易是我们用证券或是资金作为质押，向证券公司借证券然后卖出，在约定的时间内，买入相同数量和品种的证券归还证券公司同时支付一定的费用。我们向证券公司融券卖出的这个行为也叫 “做空”。

上周五融券余额约为134亿元，较前周增加约2亿元。

券商两融利率下探，从业人员行为以合规为导向

上周一本栏提到：“创业板指数再度挑战下半年以来的新高，与年内新高也仅有不到4%的距离，是当前最强的分类指数，指示着未来的市场投资方向。科技股在当下已成主流，细分行业龙头保持活跃，春节行情有可能提前展开，投资者可加大参与力度。”

融资交易为投资者提供了一种新的交易方式。如果证券价格符合投资者预期上涨，融入资金购买证券，而后通过以较高价格卖出证券归还欠款能放大盈利;如果证券价格不符合投资者预期，股价下跌，融入资金购买证券，而后卖出证券归还欠款后亏损将被放大。因此融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。

此外，国有大行今年1月份的区间融资净买入金额大多在上市银行中排名靠前，杠杆资金对其青睐的态度可谓十分明显。

数据来源于iFinD

今日主力资金净流入金额前十股

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